【摘要】在前人对智力资本与企业技术创新能力的研究基础上，引进了动态能力，来探讨智力资本与企业技术创新能力的交互作用。基于动态能力观分析其应对能力对外部智力资本的反应，进而提高企业营销能力和生产能力；整合能力对内外部知识的整合重组，提高其创新投入能力和管理组织能力；创新能力对内部智力资本潜能的激活，提高其研发能力。进而构建出基于这三种动态能力下的企业智力资本与技术创新能力的交互作用模型。

　　【关键词】智力资本 技术创新能力 动态能力

　　一、前言

　　企业技术创新能力的研究始于20世纪80年代以后，目前对技术创新能力的研究深度和广度都还不够。虽然，近年来相关领域的国内外学者深入分析了企业智力资本对企业开展技术创新的作用。但这些研究只是认识和理解智力资本的单个要素对促进企业技术创新的贡献，但只停留在静态的研究阶段，缺乏从智力资本增值的动态途径中探索促进技术创新能力的运行机制。所以，本文将尝试从动态能力的视角来探讨智力资本与企业技术创新能力的交互作用来研究其提升机理及其路径。

　　二、相关的文献综述

　　（一）资源基础观强调智力资本对企业技术创新能力的直接作用。

　　资源基础观认为，企业是一个携带能力和知识的资源集合体。企业拥有的资源是其能力的基础，开发利用资源的生产过程的同时也是企业进行知识积累增值提升技术创新能力的过程，这一能力提升过程具有正反馈效应，它将进一步促使企业自身的资源的更新与开发。在知识经济时代，企业需要减少智力资本损耗，增加智力资本的积累，来提升企业创造力和竞争力。企业的智力资本分为内部和外部智力资本，分别包含人力资本、结构资本和关系资本三个纬度。基于资源基础观，学者们研究智力资本对企业技术创新能力的直接作用。

　　Bontis研究了马来西亚的服务业与非服务业的智力资本与企业创新能力绩效的关系，发现结构资本与企业创新能力绩效之间存在正向相关关系。Pena（2002）以新创企业为研究对象，研究发现人力资本、组织资本和关系资本与新创企业的绩效有显著的正向关系。Kener指出，相对较高的初始人力资本水平对技术创新能力的提升有利。国内学者王金营指出技术创新水平提高不仅仅体现于物的因素，更重要的是体现于整体人力资本存量的增加。因此技术扩散过程中更重要的是通过人力资源增值，使技术创新源和技术采用者的技术创新能力都得到提高。

　　综上所述，智力资本作为企业的一种知识资源，对技术创新有正面的促进作用，其各个要素对企业技术创新能力的提高都有直接影响。然而，上述智力资本的分析都是基于静态视角，却忽略了智力资本是企业拥有的基于知识的资本的总计存量，是一种潜在的、动态的、能够带来企业长期价值增值的无形资产。因此，资源基础观是一种静态的分析理论，没有解释智力资本通过什么和怎么样来影响企业的技术创新能力。

　　（二）技术创新理论强调通过知识整合来提高企业技术创新能力 。

　　技术创新理论认为：技术创新被看作是一个智力资本和行动的整合过程，创新中的知识在组织中分布广泛且相当离散，存在于不同部门，为不同领域的专家所掌控。为了保证技术创新的各个阶段都能运用到企业整体的知识资源，通过知识整合的方式，实现技术创新过程中对知识的充分运用是必要的。

　　技术的本质就是知识，技术创新过程就是对相关技术知识的获取、积累、扩散、传播、整合和应用的过程。通过知识在组织中的流动和扩散，对所学知识进行评价、选择和重构，使不同主体、多种来源和功用的知识相互结合并综合成为组织的知识，即组织共享并能加以有效利用的知识，最终使其成为企业创新能力和竞争优势的基础。

　　但是，技术创新理论也局限在其静态性，对动态环境的变化在技术创新过程中的作用的重视不够。技术创新是一个动态的过程，这个过程伴随着学习、技术能力发展及知识创造，因而在研究如何提高技术创新能力的同时，不仅应当考虑技术创新的知识基础因素，还要考虑与之相关的动态环境等因素。

　　（三）动态能力观提出智力资本通过动态能力来间接影响企业技术创新能力。

　　Tee 等学者提出了动态能力的概念，认为企业在超竞争环境下必须具备“动态的整合、重构组织内外的资源、技术和竞争力以符合环境变化的要求的能力”，才能获取超额利润、树立竞争优势。Barathi在研究知识资本的动态性时发现，知识资本会随着企业环境的变化而变化。在研究知识资本与企业绩效的关系时还应考虑一些调节变量对两者关系的影响。
　Lei-Yu Wu研究了动态环境下智力资本、动态能力以及企业绩效之间的关系。通过台湾 244 家 IT 企业的数据表明，企业的智力资本通过打造动态能力来间接影响影响企业绩效。易法敏等学者提出知识是企业动态核心能力的基础，企业要进行技术创新，保持长期竞争优势，就必须构建基于知识的动态核心能力。刘飞，简兆权从动态能力的视角研究企业竞争优势，指出通过不断整合企业内外部资源，才能够进行技术创新，才能够获得持续竞争优势。

　　总之，动态能力就是企业不断调整内外部资源以适应环境变化进行技术创新的能力。智力资本是企业技术创新的基础和来源，通过动态能力的中介作用来间接影响企业技术创新能力。

　　三、基于动态能力视角下的智力资本和企业技术创新能力的交互作用机理分析

　　（一）通过动态能力对企业外部资源的应对，提升企业的营销能力和生产能力。

　　应对能力是对外部环境的感知和反应，通过对有用知识的获取、分解和共享，转化为企业有价值的资源，实现智力资本的增值。企业的外部资源主要指企业的外部关系资本，例如企业与供应商、顾客、合作伙伴、科研机构等外部组织的关系。企业可以通过与供应商实施信息共享，筛选各种方案以提高产品质量，进行技术创新（Clark， 1989；Nishiguchi，1994）。用户尤其是领先用户是企业获得创意的最重要源泉，好的新产品构思往往来自对顾客的观察和聆听（陈劲，陈钮芬，2006）。对顾客的关键需求做出及时有效地反应则有利于为企业的技术创新指引方向，是企业进行营销策划和生产的指南针；与合作伙伴的关系的建立也带给企业更多的接触新技能、新知识的机会，通过对新知识的吸收可以促进企业的技术创新能力的提升。大学等科研机构一般承担着重大基础技术的研发，与这些科研机构保持联系可以及时了解技术的发展现状，以及时应对外部的机会和威胁，有助于企业保持技术优势。

　　同时，一个拥有高水准社会资本的企业，将会为企业的生存与发展带来保障，在企业动态能力调整的过程中，增强其应对外部环境变化的能力。总之，有一定价值的社会资本可以有效的弥补企业组织内部人员能力的不足，进而提高企业对外部环境识别和应对能力。

　　综上所述，应对能力通过企业与外部组织的互动，对外部知识的挖掘、消化和吸收，可以获取企业形成和发展技术能力所需的知识。引进的外部知识的异质性又能激活企业内部的知识资源，实现知识的转化和共享，最终使之运用于研究与发展、营销和生产等，从而推动企业的技术创新能力的提升。

　　（二）通过动态能力对企业内外部资源的整合，提升企业的创新投入和管理组织能力。

　　整合能力是对企业把吸收到的外部知识与组织内部已有的知识和技术进行有效整合和重组，摒弃不需要的资源的同时进行资源配置和创新，以适应市场需求。内部智力资本作为企业技术创新的主要贡献者，企业外部的智力资本作为企业内部智力资本的一个补充，能够弥补本企业智力资本的不足性和多样性。整合能力将企业外部智力资本中有价值的知识整合到内部，与企业内部知识实现转化和共享，抛弃过时的不符合市场需求的智力资本，从而促使企业产生更多的新创意，实现企业的技术创新。并且，这种协同效应将共同作用于企业技术创新能力中的创新投入能力和管理能力。

　　并且，结构资本对于企业内外部资源的整合能力具有提升作用。 Stewart（1997）认为，组织中最重要的结构资本是组织内部的知识文件化比例和专有知识的库藏含量。[17]结构资本实质上在企业管理中的各个环节都具有重要作用，是企业组织的一种协调机制、一种整合机制、一种协作机制。结构资本的设置适当可以有效的发挥和提升组织成员的各种能力。由此，在面对变化的环境时，企业具有较强的整合能力。

　　总之，整合能力通过对企业内外知识的整合重组，对企业智力资本内外知识资源的共享，实现知识增值，从而间接提升企业的技术创新能力。反作用，企业技术创新能力的提升又促使企业知识的更新，促进智力资本的开发和利用。

　　（三）通过动态能力对企业内部资源的创新，提升企业的研发能力。

　　创新能力是企业内部的资源潜能被之前的知识积累和共享转化产生的新知识不断地激活创新，从而提高其研发能力，获得新技术，提供新产品或新服务的一种动态能力。

　　内部人力资本指的是本企业员工所拥有的知识、技能、经验等附着于员工的无形能力。企业创新主要是由企业内部的人力资本推动的，人力资本的多少直接决定着企业创新的程度。人力资本积累的结果是员工科技文化水平的提高和专业技能的增强，这些都会大大提高了企业的技术创新能力。

　　内部结构资本指的是企业的基本架构，包括企业的信息系统、企业文化、数据库、业务流程等方面。良好的结构资本可以充分激发员工的创新意识，确保创新工作的顺利进行，从而使企业表现出更高的技术创新能力。

　　内部关系资本指企业内部各部门、各员工之间关系的总和，具有较高内部关系资本的企业，其内部信息共享程度就越高。员工之间的关系越融洽，越有利于信息的流动和知识的共享，从而实现智力资本的增值。

　　综上，企业往往通过内部信息资源和知识的共享，实现企业内部智力资本的增值，来提升企业技术创新能力中的研发能力。

　　四、构建基于动态能力观下的智力资本与企业技术创新能力的交互作用模型

　　通过动态能力的各要素的影响，智力资本对于企业技术创新能力的交互作用是一个动态循环过程。其中，应对能力是前提，整合能力是基础，创新能力是关键。首先，应对能力对企业时刻变化的外部资源环境中可能出现的风险进行及时的识别和应对，吸收有价值的知识，通过知识共享实现智力资本的第一次增值，进而提升企业的营销能力和生产能力；再通过整合能力将企业通过外部资源共享和内部资源共享获得的新的知识与企业原有的知识进行整合合并，产生新的知识，通过知识重组和知识共享实现智力资本的第二次增值，进而提高企业创新投入能力和管理组织能力；最后通过创新能力，摒弃企业中过时、即将被淘汰的、不满足市场发展规律的知识，通过知识共享实现智力资本的第三次增值，从而提高企业的研发能力。反过来，企业的技术创新会促使企业改革，加速动态能力的循环作用，整合企业内外部资源，促进智力资本的流动，提高其有效利用率。

　　动态能力观下的智力资本与企业技术创新交互作用模型表明：智力资本是企业不断创新发展的源泉，企业的知识资本贯穿于动态能力的形成过程之中，是动态能力形成的最终动力，智力资本的人力资本、结构资本和关系资本提升和支撑企业动态能力，也是促使企业技术创新能力提升的重要动力。首先，智力资本是动因，企业的智力资本越丰富，越有利于动态能力的构建和发展；其次，通过动态能力重组企业内外部资源，从而推动企业技术创新以适应环境变化。总而言之，企业的发展就是对智力资本进行管理，通过动态能力将内外部资源进行整合，从而进行技术创新。

　　五、结论

　　因此，企业管理者要将企业的重点转移到智力资本管理和技术创新能力的提升，同时也要关注动态能力的培养，这样才能更好地开发和利用企业的智力资本，不断地进行技术创新，保持企业的可持续发展。

　　研究基于动态能力的智力资本与企业技术创新能力的交互作用，将有利于整合企业内外的知识资源和智力资本，推动知识的传播、使用、共享和创新，充分发挥知识的使用价值，对提升企业技术创新能力，加快企业技术进步和产业升级，加速科技成果产业化将具有重要的理论价值和现实意义。也为企业经营者改变企业的生产方式和经营理念，解决企业技术创新能力的提升问题提供一定的理论支持和实践意义。